獨(du)立董(dong)事(shi) 關于第六屆(jie)董(dong)事(shi)會第三(san)十(shi)一次會議相(xiang)關事(shi)項的 獨(du)立意(yi)見
2018.05.11
根據《關(guan)(guan)于在(zai)上(shang)市公司(si)(si)(si)建立(li)獨(du)立(li)董(dong)事(shi)制度的(de)指(zhi)導(dao)意見(jian)》、《深圳證券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)創(chuang)業板(ban)上(shang)市公司(si)(si)(si)規范運作(zuo)指(zhi)引》、《深圳證券(quan)交(jiao)易(yi)所(suo)創(chuang)業板(ban)股票上(shang)市規則(ze)》等相關(guan)(guan)法律法規及《公司(si)(si)(si)章程》、《獨(du)立(li)董(dong)事(shi)工(gong)作(zuo)制度》等的(de)有(you)關(guan)(guan)規定，作(zuo)為西安通(tong)源石(shi)油(you)科技股份有(you)限公司(si)(si)(si)（以下(xia)簡稱“公司(si)(si)(si)”）第(di)六(liu)屆董(dong)事(shi)會(hui)獨(du)立(li)董(dong)事(shi)，基于獨(du)立(li)判斷的(de)相關(guan)(guan)立(li)場，現(xian)就(jiu)公司(si)(si)(si)第(di)六(liu)屆董(dong)事(shi)會(hui)第(di)三十一次會(hui)議(yi)相關(guan)(guan)事(shi)項(xiang)發表如下(xia)獨(du)立(li)意見(jian)：
一、關于調整預留部分限制性股票授予價格事項的獨立意見
本次(ci)對預留部分(fen)限制性股(gu)(gu)(gu)票授予(yu)價格的調(diao)整(zheng)系因公(gong)司(si)(si)實(shi)施了 2017 年度權(quan)益分(fen)派(pai)，調(diao)整(zheng)后(hou)的授予(yu)價格為(wei)按照(zhao)《西安通(tong)(tong)源石油科(ke)技股(gu)(gu)(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)(si)第一期(qi)限制性股(gu)(gu)(gu)票激(ji)(ji)勵(li)計(ji)劃》第八章(zhang)規(gui)定(ding)的計(ji)算方法(fa)所得(de)，調(diao)整(zheng)原(yuan)因和調(diao)整(zheng)方法(fa)均符合《上市公(gong)司(si)(si)股(gu)(gu)(gu)權(quan)激(ji)(ji)勵(li)管理辦法(fa)》、《創業板(ban)信息披露(lu)業務備忘(wang)錄第 8 號：股(gu)(gu)(gu)權(quan)激(ji)(ji)勵(li)計(ji)劃》和《西安通(tong)(tong)源石油科(ke)技股(gu)(gu)(gu)份(fen)有限公(gong)司(si)(si)第一期(qi)限制性股(gu)(gu)(gu)票激(ji)(ji)勵(li)計(ji)劃》的相關規(gui)定(ding)。
因此，我(wo)們一(yi)致(zhi)同意公司(si)按照調整后的 3.58 元/股的價格(ge)向符合(he)授予條件(jian)的 55名(ming)激勵對象(xiang)授予 200 萬股預留部分限制性股票。
二、關于對外提供財務資助的獨立意見
北京一(yi)龍(long)(long)恒(heng)(heng)業(ye)石油工(gong)程技術有(you)限公(gong)司(si)（以(yi)下簡稱“一(yi)龍(long)(long)恒(heng)(heng)業(ye)”）信譽良(liang)好，公(gong)司(si)為其提供(gong)財(cai)(cai)務(wu)資(zi)(zi)助(zhu)主(zhu)要(yao)用于(yu)一(yi)龍(long)(long)恒(heng)(heng)業(ye)工(gong)程作業(ye)優質項(xiang)目招投標及(ji)經營業(ye)務(wu)需要(yao)。本次財(cai)(cai)務(wu)資(zi)(zi)助(zhu)公(gong)司(si)按照有(you)關(guan)(guan)規(gui)定(ding)履行了決(jue)策程序，符合法律規(gui)定(ding)、部(bu)分規(gui)章及(ji)規(gui)范性文件的(de)(de)相關(guan)(guan)規(gui)定(ding)。一(yi)龍(long)(long)恒(heng)(heng)業(ye)為公(gong)司(si)參股(gu)子公(gong)司(si)，一(yi)龍(long)(long)恒(heng)(heng)業(ye)主(zhu)要(yao)經營股(gu)東(dong)丁福慶、秦忠利(li)(li)同意以(yi)其持有(you)一(yi)龍(long)(long)恒(heng)(heng)業(ye)所持的(de)(de)股(gu)權比(bi)例對應(ying)權益(yi)(yi)金額為限承擔補償責任，故提供(gong)財(cai)(cai)務(wu)資(zi)(zi)助(zhu)事(shi)(shi)項(xiang)的(de)(de)風險較小。財(cai)(cai)務(wu)資(zi)(zi)助(zhu)對象與公(gong)司(si)不存在關(guan)(guan)聯關(guan)(guan)系，不存在利(li)(li)用關(guan)(guan)聯交易進行利(li)(li)益(yi)(yi)轉(zhuan)移或損(sun)害公(gong)司(si)利(li)(li)益(yi)(yi)的(de)(de)情形。因此，我們同意本次對外財(cai)(cai)務(wu)資(zi)(zi)助(zhu)事(shi)(shi)宜。
三、關于為參股公司申請金融機構綜合授信提供擔保的獨立意見
一龍(long)恒(heng)(heng)業(ye)信(xin)譽及(ji)經(jing)營狀況(kuang)良好(hao)。一龍(long)恒(heng)(heng)業(ye)主要(yao)經(jing)營股(gu)東丁福慶(qing)、秦忠利(li)為本次擔(dan)(dan)保(bao)(bao)以其持有一龍(long)恒(heng)(heng)業(ye)股(gu)權(quan)比例對應(ying)權(quan)益(yi)金(jin)額(e)向(xiang)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)提供反(fan)擔(dan)(dan)保(bao)(bao)，一龍(long)恒(heng)(heng)業(ye)以其自有資產向(xiang)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)提供反(fan)擔(dan)(dan)保(bao)(bao)，擔(dan)(dan)保(bao)(bao)期限(xian)與(yu)公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)為一龍(long)恒(heng)(heng)業(ye)提供的(de)(de)連帶責任擔(dan)(dan)保(bao)(bao)期限(xian)一致。本次擔(dan)(dan)保(bao)(bao)行為不會對公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)的(de)(de)正常運作(zuo)(zuo)和業(ye)務發展造成不良影響。本次擔(dan)(dan)保(bao)(bao)內容及(ji)決策程(cheng)序符合《深(shen)圳(zhen)證(zheng)券交易所創(chuang)業(ye)板上市公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)規范(fan)運作(zuo)(zuo)指引(yin)》、《深(shen)圳(zhen)證(zheng)券交易所創(chuang)業(ye)板股(gu)票上市規則》等相關法(fa)規要(yao)求，不存在損害公(gong)(gong)(gong)司(si)(si)(si)(si)及(ji)廣大投資者利(li)益(yi)的(de)(de)情(qing)形。我們(men)同意本次擔(dan)(dan)保(bao)(bao)事宜。
獨(du)立董事：曾一(yi)龍 趙超(chao)
2018 年 5 月 11 日(ri)
